美国证券交易委员会对三家金融机构的指控
关键要点
- 美国证券交易委员会（SEC）指控JPMorgan Securities、TradeStation Securities和UBS Financial Services未能加强身份盗窃防范系统。
- 三家公司在2017年1月至2019年10月期间缺乏有效的身份盗窃和红旗识别政策及程序。
- JPMorgan面临120万美元罚款，UBS罚款92.5万美元，TradeStation罚款42.5万美元，且均未承认责任。
据报道，美国证券交易委员会（SEC）已对JPMorganSecurities、TradeStation Securities和UBS FinancialServices提起指控，原因是他们未能充分加强客户的身份盗窃防范系统，从而使客户面临更高的身份盗窃风险。根据SEC的说法，从2017年1月到2019年10月，这三家公司的身份盗窃防范项目在检测身份盗窃和其他警示信号的政策与程序，以及评估和遏制身份盗窃风险方面存在不足。
公司 | 罚款金额
—|—
JPMorgan Securities | $1,200,000
UBS Financial | $925,000
TradeStation | $425,000
除了未能详细说明服务提供商的安排之外，JPMorgan并未为该程序实施相关培训。UBS也缺乏员工培训，像TradeStation一样，并未将各自的董事会纳入身份盗窃防范项目的开发与采纳中。SEC执法部副主任卡罗琳·韦尔什汉斯（CarolynWelshhans）表示：“今天的行动提醒券商和投资顾问，必须设计和运营适合自身业务的身份盗窃防范程序，并根据日益增强的威胁和身份盗窃的变化特征进行更新。”
这些事件突显了对于金融机构在客户身份安全方面的责任与要求，强调了持续改进身份盗窃防范措施的重要性。
